此公司遭证监会立案！控制股权的人借用他人账户炒自家股票被罚30万交易累计达83亿

  继上交所下发监管警示后，7月30日晚间，卓郎智能披露控制股权的人金昇实业收到证监会新疆监管局的《行政处罚决定书》。同时，因涉嫌信息公开披露违法违规，证监会决定对该公司立案。截至7月28日，卓郎智能报2.55元/股，总市值为48亿元。

  公告显示，卓郎智能于2023年7月28日收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息公开披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律和法规，中国证监会决定对公司立案。

  立案调查期间，卓郎智能将积极努力配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关规定法律法规的规定和监督管理要求及时履行信息公开披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常有序开展。

  7月27日晚，卓郎智能公告，控制股权的人遭上交所监管警示。经查明，截至2023年4月27日，卓郎智能控制股权的人金昇实业持有公司股份8.9亿股，占公司总股本的46.94%。上述股份中，7.21亿股为发行股份购买资产取得，1.49亿股为协议转让取得，1911.13万股为集中竞价方式获得。2023年5月8日，公司披露公告显示，因股权转让产生纠纷，宁波中院对金昇实业持有的公司4000万股无限售流通股启动司法执行，占公司总股本的2.11%。2023年4月28日至2023年5月5日，金昇实业已通过集中竞价的方式被动减持公司股份合计2096万股，占公司总股本的1.11%。但金昇实业未按规定在首次卖出前预先披露减持计划。金昇实业所持股份通过集中竞价交易方式被动减持，有关信息披露不及时，涉及股份达2096万股，占公司总股本的1.11%，减持股份数量较大，损害了投资者知情权。

  卓郎智能日前披露的业绩预告显示，公司预计2023年半年度实现归属于母企业所有者的纯利润是-2700万元到-5400万元。预计2023年半年度实现归属于母企业所有者的扣除非经常性损益的纯利润是-2700万元到-5400万元。报告期内，由于部分订单受到部分零部件供应链紧缺导致订单交付推迟至下半年，因此报告期净利润出现亏损。

  官网资料显示，卓郎智能是一家专门干加工中心设计、生产、销售于一体的专业厂家。企业主要生产的产品有各类数控龙门加工中心、立式及卧式加工中心、高速钻孔攻牙机、数控龙门钻床、数控双面铣床、数控四面铣床等系列产品。

  值得注意的是，7月30日晚间，卓郎智能发布关于控制股权的人收到行政处罚决定书的公告，公告称，公司控制股权的人江苏金昇实业股份有限公司（以下简称“金昇实业”）因涉嫌借用他人账户及短线日收到中国证监会出具的立案告知书。金昇实业于2023年7月28日收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》。

  经调查，2018年6月5日至2022年4月15日，金昇实业借用李某平、王某珏、姜某延、韩某萍、刘某、尹某玲等6人的证券账户多次交易卓郎智能股票。涉案期间内，金昇实业副总裁、首席财务官高某华安排金昇实业工作人员通过银行账户给上述6人证券账户的三方存管银行账户转入资金约合3.57亿元，并安排金昇实业副总裁、卓郎智能原监事梁某福实际控制上述6人证券账户，负责具体下单操作或组织其他人下单操作交易卓郎智能股票。

  经计算，金昇实业累计买入卓郎智能股票8150.59万股，买入金额5.63亿元；对应卖出4593.43万股，对应卖出金额2.66亿元。买卖累计交易额为8.29亿元。

  除了借用他人证券账户，金昇实业还进行短线人证券账户将持有的卓郎智能股票买入后六个月内卖出，卖出后六个月内又买入的情形，违规成交股数2895.69万股，匹配的买入金额1.82亿元，匹配的卖出金额2.13亿元。

  根据当事人违背法律规定的行为的事实、性质、情节与社会危害程度，新疆监管局决定对对金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为，对金昇实业责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；另外，就金昇实业短线交易卓郎智能股票行为，对金昇实业给予警告，并处以10万元罚款。

  卓郎智能表示，本次案件涉及的主体是控制股权的人，不涉及本公司，不会对公司正常生产经营活动产生一定的影响。公司及控制股权的人就本次违法违规事项向广大投资者致歉。